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证券投资风险揭示 |
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风险揭示书
尊敬的证券投资者：
在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：
1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大事务、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。
4、技术风险：由于交易撮合及行情解释是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。
5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，您将不得不承担由此导致的损失。
6、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误或因资金不足导致无法足额配售等原因可能会使您发生损失，该损失将由您自行承担；在您进行证券交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
特别提示：本公司警告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、PT类股票时，尤其应当清醒地认识到该类股票比其他股票蕴涵更大的风险。
由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。
市场有风险，入市须谨慎！
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权证风险揭示书
权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，投资者应充分了解以下事项:
一、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。
二、权证存续期间，权证价格与其标的证券价格之间相互影响，投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。
三、权证实行T＋0交易。
四、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格容易受到市场供求关系等多种市场因素的影响。
五、投资者在参与权证交易前，应分析了解权证发行人的履约能力，如财务状况、信用状况等，研究权证发行的条件及各项约定。
六、权证期满且无其它履约价值时，权证即无任何价值。投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。
七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部限制，并作相应安排。
本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。投资者在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书，对其它可能影响权证交易或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。
本人（本机构）已明确了解并接受此风险揭示书的内容，自愿选择江南证券有限责任公司作为权证投资代理机构。
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开放式基金风险揭示书
尊敬的投资者：
您投资开放式基金时，可能会获得一定的收益，但同时也存在一定的风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规和业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读。投资者投资开放式基金包括但不限于如下风险 ：
1、开放式基金主要投资于证券市场，由于宏观经济形势、政策法规、交易制度和投资心理等发生变化，都可能会引起国内证券市场的波动，从而导致基金收益水平发生变化。此外，证券市场交易一旦出现异常，也可能影响您所购基金单位的价格和流动性，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、在认购、申购任何基金之前，您应当仔细阅读该基金契约和招募说明书，独立做出是否购买基金的决策。在基金管理运作的过程中，管理人的知识、经验及技术等因素会使投资判断存在差异，从而导致基金的收益水平发生变化，使您存在亏损的可能。
3、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统、基金交易系统的瘫痪；证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的委托无法成交或者无法全部成交，您将不得不承担由此造成的损失。
4、技术风险：由于基金交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。此类技术风险由投资者承担。
5、由于不可抗力、无法估值、巨额赎回等情形发生，基金管理人暂停接受投资者的赎回申请，或者延缓支付赎回款项。您将自行承担由此产生的风险。
6、江南证券有限责任公司是您认购、申购、赎回基金单位的代理人，负责将您的申请文件和交易指令传送给相应基金的管理人和/或注册登记机构。作为您的代理人，我公司不保证申请文件和交易指令被基金管理公司和/或注册登记机构确认和执行。此外，对非我公司过错造成的上述文件和指令在传送过程中的风险，我公司不承担任何责任。
7、由于您密码失密、操作不当、决策失误等原因都可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行基金投资中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
特别提示：
本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险，在做出投资决策之前，请认真阅读相关基金的基金契约、招募说明书等文件。
您购买开放式基金单位的行为，表明您已了解国家有关开放式基金的法律、法规和相关政策，并已认真阅读交易所涉基金的基金契约、招募说明书和业务规则，理解投资基金的风险，并愿意承担基金交易可能带来的投资风险。
本风险揭示书并不能揭示进行基金交易的全部风险及证券市场的全部情形，请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行基金交易。
市场有风险，投资须谨慎！
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