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合规管理是证券公司核心竞争力的重要组织部分，证券公司内部必须建立起科学有效的合规管理体系来识别、评估和防范化解各类合规风险，合规管理是对证券公司业务管理中存在的各类合规风险实施系统管理，而合规风险则是各类风险中的核心风险，尤其是形成操作风险的直接诱因，因此强化合规管理是保障证券公司持续健康发展的重要基础。合规管理是实现证券公司自身健康发展的内在需求，我们必须树立“合规创造价值”的理念，因为健全有效的合规管理可以提升公司的商业信誉和社会形象，提高公司的竞争能力和业务效益；相反，严重的合规缺陷会使公司付出惨重的违规成本，甚至危及公司的生存。
公司合规目标：提高全员合规与风险管理意识，完善合规与风险管理体系，保障运营规范安全。
公司合规理念：合规从我做起，合规人人有责，合规创造价值。
公司合规行为准则：诚实守信，勤勉尽职，合规从我做起，合规促发展，发展重规范。
合规的概念：是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规风险的概念：是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
合规管理的概念：是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
公司合规管理组织架构：公司构建科学、有效的四层合规管理组织体系。
一、公司董事会：公司董事会层面设立了合规与风险控制委员会，负责公司合规管理、风险管理整体战略的制定和内部控制监督机制的确立。
二、公司合规总监：由董事会聘任，经证券监管机构认可，履行对公司合规经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查等职能。
三、公司合规部门：做为公司实施合规管理的专业部门，履行对公司运营的合规管理、合规审核、合规监测、合规评估、合规检查、合规报告等职能。
四、业务职能部门、分支机构合规与风险管理岗：做为公司合规管理基层组织，负责协助公司风控部开展日常合规与风险管理工作，履行对本部门自查、自纠和监督等职能。
（见下图）
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